Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-059-2009 C$ 10,466.35 No cumplir con instrucción sobre el caso de un cliente 14/12/2009 2009
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-057-2009 9,000 Unidades “Incumplimientos: - Arto. 19, numeral 8, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras y sus Reformas. - Arto. 48, Ley General de Instituciones de Seguros. - Arto. 2, Norma sobre Constitución y Cálculo de Reservas. - Incumplimiento a la a la Norma CD-SIBOIF-524-1-MAR5-2008. - Arto. 27, Norma sobre Gestión de Riesgo Tecnológico. - Inciso 1 de la Sección A, y incisos 1 y 6 de la Sección C, del Manual Único de Cuentas. 23/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-056-2009 C$ 10,371.60 Incumplimiento al envío de información solicitada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. 17/11/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2009 C$ 41,397.80 Incumplimiento a la Norma sobre Contratación de Proveedores de Servicios para la Realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006. 09/11/2009 2009
Almacenadora LAFISE, S.A. Resolución OSB-049-2009 C$ 124,018.25 Equivalentes a 6010 unidades de Mul Por incumplimiento del artículo 41 párrafo primero de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006 señalado en el literal b), numerales i) e ii) del considerando VI de la Resolución SIB-OIF-XVII-225-2009 30/09/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-047-2009 C$164,420.55 Incumplimiento a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma sobre la Contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras. 09/09/2009 2009
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-046-2009 C$20,508.90 Incumplimiento en la entrega de información en la fecha establecida en Calendario Oficial de Entrega de Información del primer semestre de 2009. 25/08/2009 2009
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-040-2009 C$ 30,972.52 Equivalentes a 1510 unidades de Multa Por incumplimiento del Articulo 139 del Decreto 828 del 04 de Abril de 1963 16/07/2009 2009
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-038-2009 C$ 61,018.80 Incumplimiento al artículo 13, inciso b) de la Norma sobre Límites de Concentración. 26/06/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-037-2009 C$505,710.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ. 22/05/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-025-2009 C$200,769.07 Incumplimiento en el establecimiento de las obligaciones recíprocas en los instrumentos contractuales de créditos. 26/03/2009 2009
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-024-2009 C$10,036.10 Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 Numeral 9 de la Ley 316. 25/03/2009 2009
BANCO DEL ÉXITO, S. A. OSB-023-2009 C$200,937.00 Incumplimiento en la entrega de información oportuna requerida por el Superintendente, disposición contenida en el arto. 19 Numeral 9 de la Ley 316. 23/03/2009 2009
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Resolución OSB-058-2008 C$ 127,576.15 Equivalente a 6501 unidades de multa “ - Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del título IV del Decreto 828 del 04 de abril de 1963, 22, 41 párrafo primero y 49 literal b) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006) - Por incumplimiento de los artículos 44 literal k) y 46 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CD-SIBOIF-427-1JUN-20-2006), 13 de la Norma sobre la contratación de Proveedores de Servicios para la realización de Operaciones o Servicios a favor de las Instituciones Financieras (CD-SIBOIF-421-1-MAY16-2006) y por la reincidencia en el incumplimiento del artículo 27 párrafo primero, de la Ley 561 "Ley General de Bancos Instituciones Financieras no Bancarias y Grupos Financieros.” 25/09/2008 2008
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. OSB-057-2008 C$9,824.00 Incumplimiento en el envío de información ordenada por el Superintendente en el plazo establecido para dicha remisión. 23/08/2008 2008
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-032-2008 C$ 9,719.80 Incumplimiento al Arto. 8, inciso c) de la Norma sobre Límites de Depósitos e Inversiones. 28/07/2008 2008
Compañía de Seguros América, S.A. Resolución OSB-029-2008 C$ 126,545.75 Equivalente a 6,501 unidades de mult Por incumplimiento del arto. 41 párrafo primero y arto. 44 literal k) de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos (CD-SIBOIF-427-1-JUN-20-2006). 03/07/2008 2008
FINANCIERA ARRENDADORA CENTROAMERICANA, S.A. OSB-026-2008 C$96,411.00 Incumplimiento a la Norma sobre Límites de Concentración. 28/05/2008 2008
BANCO PROCREDIT S.A. OSB-011-2008 C$190,015.00 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ 08/02/2008 2008
FINANCIERA ARRENDADORA CENTROAMERICANA, S.A. OSB-115-2007 C$9,433.80 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ. 17/12/2007 2007

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