Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Año
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-637-2-JUL21-2010 C$429,708.00 Incumplimiento al arto. 1, literal a) y b) y al arto. 3 de la Norma sobre Compras y Ventas de Activos. 21/07/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-055-2010 C$ 215,335.53 Resultados de Inspección 21/07/2010 2010
Seguros Lafise, S.A. Resolución No. OSB-053-2010 1,000 Unidades Incumplimiento al Arto. 9 de la Norma Regulatoria de Reaseguros. 15/07/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-051-2010 C$213,509.00 Incumplimientos al arto. 36 de la Norma de Riesgo Crediticio y al Manual Único de Cuentas, derivados de resultados de inspección in situ. 30/06/2010 2010
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Pecuniaria Resolución No. OSB-050-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-IS-2946-12-2009VMUV 24/06/2010 2010
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-052-2010 C$ 139,403.84 Equivalentes a 6510 Unidades “Seis Mil Diez Unidades, por incumplimientos señalados en el Considerando V de la Resolución OSB-052-2010. 18/06/2010 2010
Instituto Nicaragüense de Seguros y Reaseguros (INISER) Pecuniaria Resolución No. OSB-049-2010 1,000 Unidades Incumplimiento a instrucción de carta circular DS-DL-0927-04-2010/VMUV 16/06/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-123-2010 C$42,816.00 Incumplimiento al arto. 13, inciso a), numeral 1) de la Norma sobre Límites de Concentración. 14/06/2010 2010
Almacenadora de Exportaciones, S.A. Resolución OSB-048-2010 C$ 10,655.50 Equivalentes a 500 Unidades Por incumplimiento a lo instruido en la circular DS-IAGD-1609-2009/VMUV, del 06 de Julio de 2009. 10/06/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-629-2-MAY26-2010 C$213,053.00 Incumplimiento al arto. 13, literal a) numeral 1) de la Norma sobre Límites de Concentración 26/05/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-629-3-MAY26-2010 C$426,106.00 Incumplimiento al arto. 1, literales a) y b) y arto. 3 de la Norma sobre Compras y Ventas de Activos 26/05/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-629-1-MAY26-2010 C$532,632.50 Incumplimiento a lo instruido por el Superintendente en Resolución No OSB-015-2010 26/05/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-107-2010 C$63,915.90 Incumplimiento en la entrega de información requerida en inspección in situ 24/05/2010 2010
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-037-2010 C$ 63,591.90 Incumplimiento en el envío de información requerida por el Superintendente en el plazo establecido para su remisión, disposición contenida en el arto. 19 numeral 9 de la Ley 316, Ley de la Superintendencia de Bancos y de Otras Instituciones Financieras. 28/04/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-034-2010 C$63,168.30 Incumplimiento al arto. 4 de la Norma sobre Control y Auditoría Interna. 16/04/2010 2010
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XVIII-073-2010 C$ 1,049.995.00 Incumplimientos a la Norma sobre Gestión de Riesgo Crediticio y a la Norma de Grupos Financieros 22/03/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-024-2010 C$63,168.30 Incumplimiento al Arto. No. 57, numeral 5 de la Ley No. 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros 18/03/2010 2010
BANCO DEL ÉXITO, S. A. OSB-016-2010 C$ 1,369,927.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección insitu 03/03/2010 2010
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. OSB-007-2010 C$209,382.00 Incumplimientos derivados de resultados de inspección in situ relacionados a tarjetas de crédito 04/02/2010 2010
BANCO DE AMERICA CENTRAL, S.A. CD-SIBOIF-610-1-ENE13-2010 C$209,187.00 Incumplimiento al arto. 52 de la Ley No 561, Ley General de Bancos, Instituciones Financieras No Bancarias y Grupos Financieros 13/01/2010 2010

Páginas