Sanciones Impuestas

Entidad Sancionada Resolución Monto Sanción Causa de la Sanción Fecha Sanción Añoorden descendente
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. Resolución OSB-001-2007 C$9,005.00 Incumplimiento a los artículos 43 y 44 de la Norma Prudencial sobre Evaluación y Clasificación de Activos. 03/01/2007 2007
Seguros Lafise, S.A. Resolución OSB-012-2007 C$ 9,936.00 Equivalente a 500 unidades de multa “Por incumplimiento de no remitir información actualizada requerida en la fecha prevista sobre oficial de cumplimiento pese haber tenido siete meses para prepararla y presentarla (del 16 de Junio 2006 al 15 de Enero 2007) incumpliendo el arto. 15 de la Norma oficial de cumplimiento y haciendo caso omiso de la circular DS-DL-0014-01-07-VMUV del 04 de Enero 2007.” 19/01/2007 2007
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. Resolución OSB-006-2007 C$18,048.60 Incumplimiento al artículo 15 de la Norma sobre Oficiales de Cumplimiento. 19/01/2007 2007
Almacenadora Financiera de Nicaragua, S.A. Resolución OSB-011-2007 C$10,000.00 Incumplimiento al Arto. 15 de la Norma sobre oficial de Cumplimiento 19/01/2007 2007
Compañía de Seguros América, S.A. Resolución OSB-013-2007 C$ 9,927.27 Equivalente a 500 unidades de multa “Por incumplimiento de no remitir información actualizada requerida en la fecha prevista sobre oficial de cumplimiento pese haber tenido siete meses para prepararla y presentarla (del 16 de Junio 2006 al 15 de Enero 2007) incumpliendo el arto. 15 de la Norma oficial de cumplimiento y haciendo caso omiso de la circular DS-DL-0014-01-07-VMUV del 04 de Enero 2007.” 19/01/2007 2007
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. Resolución OSB-028-2007 C$180,818.08 Incumplimiento a lo establecido en el Manual Único de Cuentas. 01/02/2007 2007
MAPFRE| SEGUROS NICARAGUA, S.A. Resolución OSB-035-2007 C$ 9,072.70 Equivalente a 500 unidades de multa “Por Incumplimiento a los Artos. 200 numeral 5 del Título IV del Decreto 828 del 4 de abril de 1963, 6 literal a) de las Normas Regulatorias de los Almacenes Generales de Depósito (CDSUPERINTENDENCIA- XLVII-2-96 y 17 de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósito (CDSIBOIF-390-1-NOV23-2005). el cual se complementa con el principio de literalidad establecido en el articulo 19 de la Ley General de Títulos Valores vigente” 03/02/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-033-2007 C$ 34,290.80 Incumplimiento al artículo 23 literal B) de la Norma sobre Supervisión Consolidada de los Grupos Financieros. 15/02/2007 2007
BANCO DE LA PRODUCCION, S.A. SIB-OIF-XV-033- 2007 C$90,376.00 Incumplimiento al artículo 12, literal b, numeral 2, numeral v) de la Norma sobre Imposición de Multas. 19/02/2007 2007
ASSA, Compañía de Seguros, S.A. Resolución OSB-080-2007 C$18,552.50 Equivalente a 1,000 unidades de multa “Por Incumplimiento de los artículos 44 inciso k) y 45, de la Norma Operativa y Financiera de los Almacenes Generales de Depósitos CD-SIBOIF-427-1-JUN20-2006.” 17/05/2007 2007
Compañía de Seguros América, S.A. Resolución OSB-081-2007 C$ 275,070.00 equivalente a 15,000.00 unidades de Por incumplimiento de los artículos 172 literal a) del Decreto 828, 44 literales h), k9, 45 y de la Norma Operativa y Financieras de los Almacenes Generales de Depósito. 18/05/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-082-2007 C$ 9,235.40 Por Recurso de Rev. Se bajo a 500 unidades mediante resolución SIB-OIF-XV-135A-2007, era de 1,000.00 21/05/2007 2007
Banco Caley Dagnall S.A. OSB-083-2007 C$18,372.30 Incumplimiento a circular DS-DSES-0581-03-2007/VMUV relacionada con la Central de Riesgo. 21/05/2007 2007
BANCO PROCREDIT S.A. OSB-086-2007 C$18,372.30 Incumplimiento a circular DS-DSES-0581-03-2007/VMUV relacionada con la Central de Riesgo. 21/05/2007 2007
Banco Caley Dagnall S.A. OSB-088-2007 C$643,891.50 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ. 01/06/2007 2007
Financiera Nicaragüense de Inversiones S.A. OSB-087-2007 C$9,228.00 Incumplimiento al Calendario Oficial de fechas de corte y entrega de informes del primer semestre del 2007 06/06/2007 2007
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. CD-SIBOIF-482-1- JUN6-2007 C$183,282.00 Incumplimiento a instrucciones del Superintendente. 06/06/2007 2007
BANCO DE FINANZAS, S.A. OSB-091-2007 C$ 18,500.50 Tenía Recurso de Revisión, el SIB no le dio lugar, no recurrieron de Apelación. 22/06/2007 2007
BANCO LAFISE BANCENTRO, S.A. SIB-OIF-XV-135- 2007 C$9,218.15 Incumplimiento a circular DS-DSES-0581-03-2007/VMUV relacionada con la Central de Riesgo. 27/06/2007 2007
FINANCIERA ARRENDADORA CENTROAMERICANA, S.A. OSB-092-2007 C$193,788.00 Incumplimientos derivados de resultados de Inspección In Situ. 27/06/2007 2007

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